Vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa sẽ bị phạt đến 200 triệu đồng
Bộ Tài chính cho biết, việc xây dựng Nghị định nhằm cụ thể hoá các chủ trương, chính sách của Đảng, Nhà nước về triển khai thí điểm thị trường tài sản mã hóa, phát triển lĩnh vực công nghiệp công nghệ số, bảo đảm thực thi Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP; Luật Công nghiệp công nghệ số; Luật Phòng chống rửa tiền năm 2022, Luật Phòng, chống khủng bố năm 2013 (sửa đổi, bổ sung năm 2022) và văn bản hướng dẫn; Luật xử lý vi phạm hành chính (sửa đổi, bổ sung năm 2025) và văn bản hướng dẫn; bảo đảm sự thống nhất, đồng bộ trong hệ thống văn bản quy phạm pháp luật.
Bên cạnh đó, bảo đảm quy định đầy đủ, bao quát các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa, bảo đảm tính khả thi, phù hợp với thực tiễn, bảo đảm trật tự, an toàn, có kiểm soát và minh bạch hoạt động của thị trường tài sản mã hóa trong giai đoạn thí điểm, góp phần bảo đảm hiệu lực, hiệu quả quản lý nhà nước trong thí điểm triển khai thị trường tài sản mã hóa.
Tài sản mã hóa là một loại tài sản số sử dụng công nghệ mã hóa hoặc công nghệ số có chức năng tương tự để xác thực đối với tài sản trong quá trình tạo lập, phát hành, lưu trữ, chuyển giao. Tài sản mã hóa không bao gồm chứng khoán, các dạng số của tiền pháp định và tài sản tài chính khác theo quy định của pháp luật về dân sự; tài chính.
Mức phạt tiền tối đa đối với hành vi vi phạm được đề xuất tại dự thảo Nghị định này là 200.000.000 đồng đối với tổ chức, 100.000.000 đồng đối với cá nhân. Mức phạt tiền quy định dưới đây được áp dụng đối với tổ chức. Trường hợp cá nhân có hành vi vi phạm như của tổ chức thì mức phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tiền đối với tổ chức.
Vi phạm quy định về chào bán, phát hành tài sản mã hóa
Theo dự thảo, phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức phát hành tài sản mã hóa vi phạm quy định pháp luật về sở hữu nước ngoài đối với tài sản làm cơ sở cho phát hành tài sản mã hóa.
Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với tổ chức phát hành tài sản mã hóa không bảo đảm tính chính xác, đầy đủ, kịp thời, không gây hiểu nhầm về các thông tin cung cấp cho cơ quan quản lý nhà nước, tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa.
Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng đối với tổ chức phát hành tài sản mã hóa không thực hiện đúng theo các thông tin công bố tại Bản cáo bạch chào bán, phát hành tài sản mã hóa.
Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với tổ chức phát hành tài sản mã hóa thực hiện một số hành vi vi phạm sau:
Chào bán, phát hành tài sản mã hóa cho đối tượng không đúng quy định.
Chào bán, phát hành tài sản mã hóa khi không đáp ứng đủ điều kiện theo quy định tại Điều 5 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP ngày 09/9/2025 của Chính phủ.
Không công bố thông tin Bản cáo bạch chào bán, phát hành tài sản mã hóa và các tài liệu khác có liên quan trên trang thông tin điện tử của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, trang thông tin của tổ chức phát hành theo quy định.
Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa
Dự thảo nêu rõ, phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với nhà đầu tư trong nước giao dịch tài sản mã hóa không thông qua tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa do Bộ Tài chính cấp phép.
Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức đăng ký cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa tại Việt Nam không thực hiện công bố thông tin về ngày chính thức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa cho nhà đầu tư trên trang thông tin điện tử của Bộ Tài chính, trên 01 tờ báo điện tử hoặc báo in trong 03 số liên tiếp trong thời hạn quy định.
Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa tại Việt Nam không thực hiện hoặc thực hiện không đầy đủ nghĩa vụ quy định tại các điểm a, b, c khoản 4 Điều 12 Nghị quyết số 05/NQ-CP ngày 09/9/2025 của Chính phủ khi bị Bộ Tài chính thu hồi Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa.
Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa tại Việt Nam không thực hiện nộp hồ sơ điều chỉnh Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa theo quy định tại Điều 11 Nghị quyết số 05/NQ-CP ngày 09/9/2025 của Chính phủ.
Bên cạnh đó, phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
Thực hiện hoạt động cung cấp dịch vụ liên quan đến tài sản mã hóa tại Việt Nam khi chưa được cấp giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa.
Quảng cáo, tiếp thị liên quan đến tài sản mã hóa khi chưa được cấp giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa.
Hoạt động không đúng nội dung quy định trong giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa.
Bộ Tài chính đang lấy ý kiến góp ý dự thảo này trên Cổng Thông tin điện tử của Bộ.